Tishanskiysdk.ru

Про кризис и деньги
8 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Положение о депозитарной деятельности в российской федерации

3. Условия осуществления депозитарной деятельности

3.1. Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

3.2. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, настоящим Положением, а также депозитарным договором с клиентом (депонентом).

3.3. Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся:

операций, выполняемых депозитарием;

порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;

оснований для проведения операций;

образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;

образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

сроков выполнения операций;

тарифов на услуги депозитария;

процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;

порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

3.4. Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц.

3.5. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом). Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие.

3.6. Депозитарий также обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие:

порядок совершения операций и документооборота депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента), а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;

правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов (депонентов);

процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).

3.7. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих клиентов (депонентов) о таком совмещении. Лицо, намеревающееся стать клиентом (депонентом) депозитария, должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного договора.

3.8. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью. Нормативными правовыми актами могут быть установлены дополнительные требования к юридическим лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения конфликтов интересов.

Положение о депозитарной деятельности в российской федерации

от 16 октября 1997 г. N 36

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ВВЕДЕНИЯ ЕГО В ДЕЙСТВИЕ

И ОБЛАСТИ ПРИМЕНЕНИЯ

В целях создания эффективной инфраструктуры фондового рынка, признавая целесообразность согласованного регулирования различных сегментов фондового рынка разными ведомствами, учитывая потребность повышения защищенности прав инвестора и других участников фондового рынка, признавая необходимость построения единой учетной системы, которая сделает возможной обездвиживание и дематериализацию всех эмиссионных ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации и Министерством финансов Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее — Положение), разработанное на основе «Доклада о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг».

2. Установить следующий порядок введения Положения в действие и область его применения:

2.1. Действие Положения распространяется на все организации, осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской Федерации.

2.2. Положение регулирует депозитарную деятельность по всем видам ценных бумаг: как эмиссионным, так и неэмиссионным, выпущенным в любой форме, как в документарной, так и в бездокументарной.

2.3. Все организации, осуществляющие депозитарную деятельность на территории Российской Федерации, должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения не позднее 1 июля 1998 г.

2.4. После вступления в силу Положения прекращается действие Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1996 г. N 20, Временных требований к стандартам депозитарной деятельности, утвержденных Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 февраля 1997 г. N 9.

2.5. Обратиться к Центральному банку Российской Федерации с предложением:

отменить с момента вступления в силу настоящего Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Временное положение о депозитарных операциях банков в Российской Федерации (письмо Центрального банка Российской Федерации от 10 мая 1995 г. N 167);

установить, что с момента вступления в силу настоящего Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации (Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 25 июля 1996 г. N 44) и иные нормативные документы Центрального банка Российской Федерации, регламентирующие порядок ведения депозитарного учета, действуют в части, не противоречащей Положению, до принятия нормативного правового акта, регламентирующего порядок ведения депозитарного учета вне зависимости от типа организации.

2.6. Действие ранее выданных лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно — попечительской, депозитарно — хранительской, совместно депозитарно — хранительской и депозитарно — попечительской деятельности прекращается с 1 июля 1998 г. До 1 июля 1998 г. все организации вправе вести депозитарную деятельность на основании указанных лицензий в соответствии с теми нормативными правовыми актами, которые распространялись на указанную деятельность до вступления в силу настоящего Постановления.

2.7. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно — хранительской, совместно депозитарно — хранительской и депозитарно — попечительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны после приведения своей депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения заменить свои лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Порядок замены лицензий устанавливается лицензирующим органом. Лицензирующий орган обязан выдать лицензию, содержащую разрешение на ведение депозитарной деятельности, в течение 30 дней с момента получения заявления и оригинала ранее выданной лицензии, если организация не претендует на ведение иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При замене лицензии лицензионный сбор не взимается. Лицензирующий орган при замене лицензии не вправе требовать иных документов по депозитарной деятельности, кроме перечисленных выше.

2.8. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно — попечительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны после приведения своей депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности в порядке, определенном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При условии представления оригинала депозитарно — попечительской лицензии лицензирующий орган засчитывает сбор, уплаченный при получении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно — попечительской деятельности, в уплату лицензионного сбора.

Читать еще:  Система государственного страхования вкладов список банков

Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно — попечительской деятельности и не намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, могут осуществлять деятельность попечителя счетов при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.9. До принятия нормативного правового акта о порядке представления отчетности по депозитарным операциям организации, ведущие депозитарную деятельность, продолжают представлять отчетность в соответствии с требованиями ранее принятых нормативных правовых актов.

Юнитек Сервис

С 05.04.2017Г. ВСТУПИЛО В СИЛУ ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ .

О вступлении в силу с 05.04.2017г. Положения о требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов», утвержденного Банком России 13.05.2016 N542-П (далее – Положение 542-П)

05.04.2017г. утрачивает силу Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» (в связи с изданием Указания Банка России от 13.05.2016 N 4014-У).

05.04.2017г. вступает в силу Положение 542-П.

Основные изменения в депозитарной деятельности, связанные с вступлением в силу Постановления 542-П:

1. Появляется новый вид депозитарной операции «Изменение сведений о выпуске ценной бумаги». Положение 542-П ограничивается введением данного типа операции, хотя логичнее было бы вводить 3 типа депозитарных операций: прием ценных бумаг на обслуживание, изменение сведений о выпуске ценной бумаги и снятие ценной бумаги с обслуживания. При наличии возможностей программного обеспечения и при желании можно отражать в депозитарном учете все 3 типа депозитарных операций (в таком случае нужно будет внести изменения в Клиентский регламент депозитария, дополнив раздел по депозитарным операциям информацией о порядке совершения соответствующих операций). Отражение операции «Изменение сведений о выпуске ценной бумаги» является обязательным (данный тип операций внесен в Клиентский регламент депозитария, вступающий в силу с 05.04.2017г.).

2. Основные изменения Положение 542-П вносит в порядок ведения внутреннего депозитарного учета (Внутренний регламент депозитария).

Основные изменения в депозитарной деятельности, связанные с отменой Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36:

1. Понятие «попечитель счета» было установлено только в данном документе. С отменой Постановления № 36 требования к осуществлению деятельности попечителя счета нормативными актами не установлены. В Клиентский регламент пока изменения в этой части не вносились, возможно будут внесены в следующую редакцию.

2. Отменяются требования к содержанию и наличию Условий осуществления депозитарной деятельности. Требования к содержанию депозитарного договора установлено только Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Таким образом, по аналогии с брокерской деятельностью, возможно утверждение вместо двух документов (депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной деятельности) одного документа: Условий осуществления депозитарной деятельности, являющегося депозитарным договором присоединения.

3. Отменяется требование об обязательном хранении в депозитарии отчетов и выписок, предоставленных депонентам. Но нужно иметь ввиду, что если организация одновременно является оператором счетов депо клиентов в собственном депозитарии, то депозитарные отчеты по счетам депо клиентов, назначивших организацию оператором соответствующего счета депо должны храниться в бэк-офисе (депозитарий предоставляет отчеты инициатору операции, данные отчеты являются основанием для отражения операций с ценными бумагами во внутреннем учете).

4. Отменяется требование о ведении журнала принятых поручений и журнала отправленных отчетов и выписок. Анкета клиента (депонента) не относится к материалам депозитарного учета и само понятие «Материалы депозитарного учета» отменяется.

Положение о Комитете по стандартам по депозитарной деятельности (утв. Банком России)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

О КОМИТЕТЕ ПО СТАНДАРТАМ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее — Федеральный закон N 2223-ФЗ) и определяет функции Комитета по стандартам по депозитарной деятельности (далее — Комитет по стандартам), а также порядок его работы.

1.2. Комитет по стандартам действует при Банке России на постоянной основе.

1.3. Комитет по стандартам в своей работе руководствуется Федеральным законом N 223-ФЗ, иными федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также настоящим Положением.

2. Функции Комитета по стандартам

2.1. Комитет по стандартам осуществляет следующие функции:

выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций;

согласование базовых стандартов, разработанных саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими депозитарии (далее — саморегулируемые организации);

осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности;

взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными, образовательными и международными организациями;

иные не противоречащие законодательству Российской Федерации функции.

2.2. Комитет по стандартам для осуществления функций, предусмотренных настоящим Положением, вправе:

запрашивать у саморегулируемых организаций информацию, необходимую для исполнения своих функций;

запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, Банка России, общественных объединений, научных и других организаций, в том числе международных и иностранных, информацию, необходимую для исполнения своих функций;

приглашать на заседания Комитета по стандартам представителей федеральных органов исполнительной власти, структурных подразделений Банка России, научных, общественных и иных организаций, ученых, экспертов и иных лиц, имеющих квалификацию и опыт по дилерской деятельности;

создавать рабочие группы из числа членов Комитета по стандартам с привлечением сторонних специалистов. Состав рабочей группы утверждается решением председателя Комитета по стандартам;

утверждать в рамках своей компетенции документы, определяющие порядок работы созданных при Комитете по стандартам рабочих групп;

направлять решения Комитета по стандартам участникам заседания Комитета по стандартам.

3. Состав Комитета по стандартам, порядок формирования

состава Комитета по стандартам

3.1. В состав Комитета по стандартам входят представители саморегулируемых организаций, при этом они не могут составлять менее двух третей членов Комитета по стандартам.

В случае наличия нескольких саморегулируемых организаций в Комитет по стандартам должно входить равное количество представителей от каждой саморегулируемой организации.

3.2. В состав Комитета по стандартам входят представители Банка России, в том числе работники Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее — Департамент), Департамента развития финансовых рынков, иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России в случае необходимости, а также представители федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной деятельности.

3.3. В целях формирования состава Комитета по стандартам Департаментом не позднее чем за семь дней до даты начала приема предложений саморегулируемых организаций о включении представителей в состав Комитета по стандартам:

размещается извещение о дате начала и дате окончания приема предложений саморегулируемых организаций об их представителях в состав Комитета по стандартам на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

Читать еще:  Отличие банковского вклада от банковского счета

направляется письмо в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной деятельности, о представлении предложений о включении его представителей в состав Комитета по стандартам;

направляются письма в Департамент развития финансовых рынков, а также в соответствии с решением Департамента в иные структурные подразделения центрального аппарата Банка России о представлении предложений о включении его представителей в состав Комитета по стандартам.

3.4. Членами Комитета по стандартам могут являться лица, имеющие опыт работы общей продолжительностью не менее трех лет в финансовой организации, осуществляющей виды деятельности, установленные частью 1 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ, либо в саморегулируемой организации, либо в саморегулируемой организации, указанной в частях 1 и 4 статьи 33 Федерального закона N 223-ФЗ, либо в профессиональном объединении на финансовом рынке, либо в подразделении, отвечающем за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, Банке России, государственной организации или государственной корпорации.

Членами Комитета по стандартам не могут являться лица:

у которых был аннулирован квалификационный аттестат специалиста по соответствующему виду деятельности, установленному частью 1 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ;

имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение преступлений в сфере экономики или преступления против государственной власти.

3.5. Департамент с учетом предложений, поступивших от лиц, указанных в пункте 3.3 настоящего Положения, формирует состав Комитета по стандартам.

3.6. Количество членов Комитета по стандартам не должно превышать 25 человек. Персональный состав Комитета по стандартам утверждается приказом Банка России.

3.7. Члены Комитета по стандартам принимают участие в его работе на безвозмездной основе.

3.8. Председатель Комитета по стандартам избирается из числа его членов сроком на два года. Решение об избрании и освобождении от должности председателя Комитета по стандартам принимается большинством голосов от общего числа членов Комитета по стандартам.

3.9. Заместитель председателя Комитета по стандартам избирается Комитетом по стандартам из числа его членов по представлению председателя Комитета по стандартам. Решение об избрании и освобождении от должности заместителя председателя Комитета по стандартам принимается большинством голосов от общего числа членов Комитета по стандартам.

3.10. Председатель Комитета по стандартам осуществляет следующие функции:

организует работу Комитета по стандартам;

определяет дату, время и место проведения заседания Комитета по стандартам, созывает заседания Комитета по стандартам;

утверждает повестку дня заседания Комитета по стандартам с учетом предложений членов Комитета по стандартам;

председательствует на заседании Комитета по стандартам;

подписывает протоколы заседаний Комитета по стандартам;

решает иные вопросы, связанные с реализацией задач Комитета по стандартам, а также решений Комитета по стандартам.

3.11. В отсутствие председателя Комитета по стандартам его обязанности исполняет заместитель председателя Комитета по стандартам.

3.12. Члены Комитета по стандартам вправе:

вносить предложения об организации заседания Комитета по стандартам;

предлагать вопросы для включения в повестку дня заседания Комитета по стандартам и порядок их обсуждения;

участвовать в подготовке материалов к заседанию Комитета по стандартам;

вносить предложения о создании рабочих групп при Комитете по стандартам, в том числе предложения о персональном составе указанных групп.

3.13. Секретарь Комитета по стандартам назначается из числа работников Департамента приказом Банка России за подписью заместителя Председателя Банка России, координирующего и контролирующего работу Департамента.

3.14. Секретарь Комитета по стандартам:

осуществляет организационное обеспечение заседаний Комитета по стандартам;

составляет проект повестки дня заседания Комитета по стандартам, организует подготовку материалов к заседанию Комитета по стандартам;

информирует членов Комитета по стандартам о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания Комитета по стандартам не позднее чем за 14 дней до даты его проведения;

направляет членам Комитета по стандартам материалы к заседанию Комитета по стандартам не позднее чем за пять дней до даты его проведения;

информирует заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата Банка России, а также Службу по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров о дате, времени и месте проведения и повестке дня заседания Комитета по стандартам, на котором будут рассматриваться вопросы согласования Комитетом по стандартам базового стандарта саморегулируемой организации, относящегося к компетенции соответствующего структурного подразделения центрального аппарата Банка России, не позднее чем за 14 дней до даты его проведения;

оформляет протоколы заседаний Комитета по стандартам и информирует членов Комитета по стандартам о реализации принятых им решений;

подписывает протоколы заседаний Комитета по стандартам.

4. Порядок работы Комитета по стандартам

4.1. Заседания Комитета по стандартам проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в полгода.

План работы Комитета по стандартам составляется на календарный год секретарем Комитета по стандартам на основании предложений членов Комитета по стандартам и утверждается председателем Комитета по стандартам.

Внеочередные заседания Комитета по стандартам могут быть проведены по инициативе председателя Комитета по стандартам.

4.2. Заседание Комитета по стандартам проводится в очной форме для обсуждения вопросов повестки дня заседания Комитета по стандартам и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование.

4.3. Члены Комитета по стандартам вправе внести предложения в повестку дня указанного заседания и направить их не позднее чем за 19 дней до даты его проведения председателю Комитета по стандартам.

4.4. Члены Комитета по стандартам участвуют в его работе лично и не вправе делегировать свои полномочия другим лицам. В случае невозможности личного участия в заседании Комитета по стандартам член Комитета по стандартам вправе не позднее времени начала проведения указанного заседания представить в письменной форме в Комитет по стандартам позицию по вопросам повестки дня заседания, которая приобщается к протоколу заседания Комитета по стандартам.

4.5. Заседание Комитета по стандартам правомочно, если на нем присутствует не менее двух третей членов Комитета по стандартам. При отсутствии кворума заседание Комитета по стандартам переносится на другой день.

4.6. Решение Комитета по стандартам принимается простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов Комитета по стандартам. При равенстве голосов голос председателя Комитета по стандартам (в его отсутствие — заместителя председателя Комитета по стандартам) является решающим.

4.7. Член Комитета по стандартам, не согласный с принятым решением, в срок не позднее одного дня после проведения заседания Комитета по стандартам вправе изложить в письменной форме особое мнение, которое приобщается к протоколу указанного заседания.

4.8. Решения Комитета по стандартам оформляются протоколом, в котором указываются:

дата, время и место проведения заседания Комитета по стандартам;

список членов Комитета по стандартам, принявших участие в заседании Комитета по стандартам, и приглашенных лиц;

повестка дня заседания Комитета по стандартам;

предложения и замечания членов Комитета по стандартам, принявших участие в заседании Комитета по стандартам, а также приглашенных лиц по вопросам повестки дня заседания Комитета по стандартам;

информация в письменной форме о наличии позиции члена Комитета по стандартам по вопросам повестки дня заседания Комитета по стандартам, представленная в порядке, установленном пунктом 4.4 настоящего Положения;

вопросы, поставленные на голосование;

решения, принятые по вопросам, поставленным на голосование;

информация в письменной форме о наличии особого мнения члена Комитета по стандартам.

Читать еще:  Налоги со вкладов в банках

4.9. Протокол подписывается председателем Комитета по стандартам и секретарем Комитета по стандартам, копия протокола направляется членам Комитета по стандартам в течение семи дней со дня проведения указанного заседания.

4.10. Оригиналы протоколов и документы к ним хранятся в Департаменте в установленном порядке.

4.11. Информация о деятельности Комитета по стандартам размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Статья 7 39-ФЗ — Депозитарная деятельность

1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием.

3. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

4. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

5. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

5.1. Если это предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе совершать сделки по предоставлению займа ценными бумагами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

6. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

7. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.

8. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

9. Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий:

1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге;

2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг;

3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.

10. Договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций. В этом случае ведение реестра владельцев таких облигаций не осуществляется.

Депозитарий, заключивший договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на облигации, проводит операции по счетам депо, связанные с размещением облигаций, централизованный учет прав на которые он осуществляет, без поручения депонентов.

11. Если иное не предусмотрено федеральным законом, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат. Депозитарий обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам. Депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, по распоряжению эмитента предоставляет ему список владельцев таких облигаций один раз в год за вознаграждение, не превышающее затрат на его составление, а в остальных случаях за вознаграждение, размер которого определяется договором об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги.

12. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом), денежные средства депонентов должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах). Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организации. Правила настоящего пункта применяются к оказанию депозитарием услуг, связанных с получением доходов и выплат по цифровым правам.

13. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.

14. Депозитарным договором может быть предусмотрена обязанность депозитария осуществлять учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом, путем зачисления таких цифровых прав на счет депо, открытый депоненту. В этом случае обладателем цифрового права признается лицо, по счету депо которого внесена запись об этом. Если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий по указанию депонента осуществляет цифровые права последнего, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.

15. Депозитарий обязан обособить в информационной системе цифровые права, принадлежащие депонентам, от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию.

16. Цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, подтверждаются выпиской депозитария.

17. На цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, не может быть обращено взыскание по долгам депозитария.

18. По требованию обладателя цифрового права депозитарий обязан предоставить цифровое право в его распоряжение или в распоряжение указанного им лица в информационной системе, о чем должна быть внесена запись по счету депо обладателя цифрового права. При этом депозитарий должен списать такое цифровое право со счета депо указанного депонента.

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector